甘肃证监局关于核准华龙证券股份有限公司在浙江省温州市设立1家

作者:admin 来源:未知 点击数: 发布时间:2019年06月20日

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  甘肃证监局关于核准华龙证券股份无限公司在浙江省温州市设立1家证券停业部的批复

  2018-09-20 17:38:43

  来历:证监会网站

  你公司报送的《华龙证券股份无限公司关于在浙江省温州市设立证券分支机构的申请演讲》(华龙证券[2018]193号)及相关文件收悉。按照《证券法》、《证券公司监视办理条例》、《证券公司分支机构监管划定》(证监会通知布告[2013]17号)等相关划定,经审核,现批复如下:

  一、核准你公司在浙江省温州市设立1家证券停业部,具体环境如附表所示。

  二、你公司该当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完美轨制、营业设备和消息系统。

  三、你公司该当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成环境的申明、分支机构停业执照复印件及分支机构担任人任职存案材料到我局申领《运营证券期货营业许可证》。不克不及按时完成的,该当在30个工作日前向我局申请耽误批复无效期。刻日届满仍未完成的,本批复主动失效。

  四、分支机构设立过程中如遇严重问题,须及时演讲我局。

  附表:新设分支机构根基环境表

  附表:新设分支机构根基环境表

  核准设立分支机构类型

  消息系统扶植模式(ABC型)

  浙江省温州市

  证券经纪;证券投资征询;与证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;证券承销与保荐(仅限项目承揽、项目消息传送与保举、客户关系维护等辅助工作);证券资产办理(仅限项目承揽、项目消息传送与保举、客户关系维护等辅助工作);融资融券;代销金融产物;证券投资基金代销。

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